Descripción
Curso de formación básica para personal implicado de sujetos obligados a la Ley 10/2010 de prevención de blanqueo de capitales y financiación de terrorismo.
Objetivos primer capítulo: Conceptos y Normativa y aplicable.
- Conocer los conceptos básicos sobre la materia.
- Conocer la normativa nacional e internacional que regula la materia.
- Identificar los sujetos obligados a la normativa de prevención de blanqueo de capitales y financiación de terrorismo.
- Conocer la tipología de infracciones y el régimen sancionador que introduce la Ley 10/2010.
- Conocer el papel de SEPBLAC en el proceso de cumplimiento de la normativa vigente en materia de PBC&FT.
Objetivos segundo capítulo: Aplicación Medidas Diligencia Debida.
- Conocer cuales son las Medidas de Diligencia Debida.
- Identificar aquellas situaciones en las cuales se deben aplicar medidas Reforzadas de Diligencia Debida, o al contrario, aquellas situaciones que el sujeto obligado puede aplicar medidas Simplificadas de Diligencia Debida.
- Conocer quienes son las Personas con Responsabilidad Pública (PEPs) y la aplicación de las medidas de Diligencia Medida en su caso.
- Conocer cómo aplicar las medidas de Diligencia Debida en el comercio minorista.
Objetivos tercer capítulo: Políticas de Admisión de Cliente.
- Entender la ‘Política de Admisión de Cliente’ del sujeto obligado
- Identificar los distintos niveles de riesgo asignados a un cliente
- Identificar aquellos supuestos bajo los cuales deberíamos rechazar la admisión de un cliente nuevo
- Conocer el procedimiento de aplicación de la política de admisión de Cliente
- Conocer las exigencias de conservación documentación requeridas por la Ley
Objetivos cuarto capítulo: Análisis y Comunicación de Operaciones.
- Conocer que es una operación sospechosa u operación de riesgo.
- Conocer la tipología de ‘Operaciones de Riesgo’ (COR), por sectores de actividad.
- Controlar el proceso de examen especial sobre una operación sospechosa.
- Conocer el proceso de comunicación por indicios de una operación sospechosa a SEPBLAC.
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