Descripción

Curso de formación básica para directivos y miembros del órgano de control  (OCI) de los sujetos obligados a la normativa de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

Objetivos primer capítulo: Conceptos y Normativa y aplicable.

• Conocer los conceptos básicos sobre la materia.
• Conocer la normativa nacional e internacional que regula la materia.
• Identificar los sujetos obligados a la normativa de prevención de blanqueo de capitales y financiación de terrorismo.
• Conocer la tipología de infracciones y el régimen sancionador que introduce la Ley 10/2010.
• Conocer el papel de SEPBLAC en el proceso de cumplimiento de la normativa vigente en materia de PBC&FT.

Objetivos segundo capítulo: Aplicación Medidas Diligencia Debida.

• Conocer cuales son las Medidas de Diligencia Debida.
• Identificar aquellas situaciones en las cuales se deben aplicar medidas Reforzadas de Diligencia Debida, o al contrario, aquellas situaciones que el sujeto obligado puede aplicar medidas Simplificadas de Diligencia Debida.
• Conocer quienes son las Personas con Responsabilidad Pública (PEPs) y la aplicación de las medidas de Diligencia Medida en su caso.
• Conocer cómo aplicar las medidas de Diligencia Debida en el comercio minorista.

Objetivos tercer capítulo: Políticas de Admisión de Cliente.

• Entender la ‘Política de Admisión de Cliente’ del sujeto obligado
• Identificar los distintos niveles de riesgo asignados a un cliente
• Identificar aquellos supuestos bajo los cuales deberíamos rechazar la admisión de un cliente nuevo
• Conocer el procedimiento de aplicación de la política de admisión de Cliente
• Conocer las exigencias de conservación documentación requeridas por la Ley

Objetivos cuarto capítulo: Análisis y Comunicación de Operaciones.

• Conocer que es una operación sospechosa u operación de riesgo.
• Conocer la tipología de ‘Operaciones de Riesgo’ (COR), por sectores de actividad.
• Controlar el proceso de examen especial sobre una operación sospechosa.
• Conocer el proceso de comunicación por indicios de una operación sospechosa a SEPBLAC.

Objetivos quinto capítulo: Medidas de Control Interno I.

• Conocer las funciones y tareas del representante ante el SEPBLAC, del Órgano de Control Interno y de la Unidad Técnica para el tratamiento y análisis de la información.
• Conocer los umbrales de excepción de la obligación de contar con cada uno de estos tres perfiles   de órganos de Control Interno, introducidos por el R.D. 304/2014.

Objetivos sexto capítulo: Medidas de Control Interno II.

• Conocer el resto de medidas de Control interno que contempla la normativa vigente.
• Conocer los supuestos de obligatoriedad sobre cada una de estas medidas conforme a los umbrales de excepción introducidos por el R.D. 304/2014.
• Conocer otras medidas de Control y Protección.