Descripción

Curso de formación de Compliance básico para empleados.

Objetivos del curso.

Al finalizar este curso aprenderás:

• Comprender el concepto de Compliance y su aplicación en la organización.
• Conocer las normativas y regulaciones relevantes que afectan a la organización.
• Entender las responsabilidades del empleado en materia de Compliance.
• Conocer los tipos penales y la responsabilidad de la persona jurídica.
• Conocer las consecuencias del incumplimiento y la importancia de cumplir con las normativas.
• Conocer que es un canal de denuncias internas y el código ético de la organización.

Contenidos del curso:

• Introdución
• Objetivos de la formación
• Regulación en materia de Compliance
• Regulaciones dentro de la Organización
• Qué es Compliance
• Principales responsabilidades de la función de Compliance
• Quienes son responsables en Compliance
• Roles de las principales áreas implicadas en Compliance
• Responsabilidades del empleado
• Consecuencias del incumplimiento en materia de Compliance
• Responsabilidad penal de la persona jurídica
• Casos prácticos
• Prevención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
• El Canal de denuncias
• El Código de conducta Ético
• Principios generales del Código de conducta